?

Log in

Финансовый мониторинг: управление рисками отмывания денег в банках

« previous entry | next entry »
апр. 11, 2012 | 12:28 am
location: Москва

Финансовый мониторинг: управление рисками отмывания денег в банках

Авторы:

Ревенков Павел Владимирович, Дудка Александр Борисович

Воронин Алексей Николаевич, Каратаев Михаил Владимирович

В книге рассматриваются вопросы, связанные с организацией в кредитных организациях работы, направленной на противодействие легализации доходов, полученных преступным путем. Приведен международный опыт развитых стран в области правового обеспечения данного направления деятельности в банковском бизнесе.

Даны рекомендации для специалистов риск-подразделений и Служб внутреннего контроля по проведению проверок, связанных с контролем качества мероприятий, направленных на минимизацию рисков отмывания денег.

            Данное издание предназначено для банковских специалистов, практикующих консультантов и аудиторов, а также преподавателей, аспирантов и студентов, обучающихся финансовым специальностям в ВУЗах.

Содержание.

            Введение       

1          Опыт Люксембурга по противодействию отмыванию денег       

            Вступление   

1.1.      Задачи в сфере борьбы с отмыванием денег в Люксембурге      

1.2.      Правовые основы противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма в Люксембурге           

1.3.      Требования по идентификации клиентов, действующие в Люксембурге           

2.         Практические примеры сделок, направленных на отмывание денег      

3.         Опыт по противодействию отмыванию денег других стран        

3.1.      Великобритания       

3.2.      Италия           

3.3.      Швейцария    

3.4.      Австрия         

3.5.      Германия       

3.6.      Франция        

3.7.      Бельгия          

3.8.      Испания         

3.9.      США  

4.         Организация внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в банковской системе Российской Федерации           

4.1.      Общие понятия         

4.2.      Система внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ 

4.2.1.   Цели и задачи внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ   

4.2.2.   Операции, подлежащие обязательному контролю           

4.2.3.   Сомнительные операции и необычные сделки      

4.2.4.   Особенности внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в кредитных организациях 

4.2.5.   Распределение функций в кредитной организации по ПОД/ФТ  

4.2.6.   Порядок организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ   

5.         Риск вовлечения банка в процессы легализации преступных доходов и финансирования терроризма: сущность, механизмы проявления, классификация и оценка последствий        

5.1.      Теоретические аспекты понятия риска вовлечения банка в процессы легализации преступных доходов и финансирования терроризма

5.2.      Современные модели отмывания денег и финансирования терроризма через банковскую систему РФ

5.3.      Основы методологии управления риском вовлечения российского банка в процессы легализации преступных доходов и финансирования терроризма

5.4.      Особенности контроля соблюдения кредитными организациями законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма   

            Заключение   

            Библиография           

            Приложение № 1. Представительства в Интернете международных организаций, участвующих в противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма   

            Приложение № 2. Краткое описание Рекомендаций ФАТФ        

            Приложение № 3. Некоторые сведения о системе «HAWALA»  

            Приложение № 4. Положение о структурном подразделении по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»      

            Приложение № 5. Типовая должностная инструкция сотрудника подразделения по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма          

            Приложение № 6. Пример анкеты в целях оценки эффективности системы управления риском вовлечения в процессы отмывания преступных доходов и финансирования терроризма потенциального банка-корреспондента        

            Приложение № 7. Актуальные вопросы внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Ссылка | Оставить комментарий | Поделиться

Comments {0}